“中国奇迹”的制度经济学分析

来源：网络 时间：2022-03-19

　　摘要：“中国奇迹”的真正原因来自于经济自由主义，就是从计划经济转变为市场经济。一是市场秩序，形成所有经济个体之间的自由自愿的交易规则；二是产权界定到个体。这两点支撑了我们改革开放以后基本的制度框架，正是这种制度框架，导致了中国经济奇迹。

　　关键词：经济自由主义；中国奇迹；经济学家。

　　一、对中国经济的3个假定。

　　2000年年初的时候，《南方周末》的记者采访我，问我今后十年中国会是什么情况。我对预测一直采取谨慎的态度。人类社会和经济系统很复杂，人类的理性不能完全把握，也不可能做出正确的预测。但是我还是做了一个预测。有个非常简单的方法让我避免错误，就是做假定或限定。我假定如果具备什么条件，我们才能说十年以后将会怎么样；假定不具备这些条件，也就不会有这样的结果。我做了3个假定：第一个假定是没有大的动荡；第二个假定是中国未来十年经济将稳定在每年8%～9%的增长速度；第三个假定是美元相对人民币贬值30%。在这样3个假定前提下，我说2020年中国的经济总量可能会与美国相当，人均GDP可以达到1万美元。

　　但这3个假定中，其中有一个假定是非常重要的，就是没有大的动荡。因为从历史上看，古今中外，往往在经济繁盛过后，国家的盛世过后，可能会出现大规模的动荡。比如在汉代有文景之治，后来就出了个“七国之乱”。还有在唐代“贞观之治”和“开元盛世”后面有“安史之乱”。美国也是这样，它建国以后经历了相当长时间的发展过程以后出现了南北战争。

　　关键有两个重要问题。第一个是土地问题。我们今天经常看到报道，说有一些农民，或者土地所有者，不堪强拆，以自焚抗议。肯定还有很多没有报道的、我们没有看到的事件。据于建嵘2005年的估计，大概是2003年、2004年的数字，中国因为政府征地的失地农民有6000多万，到现在我相信已经超过1亿以上。而且他估计，其中60%的境况恶化了。这个问题不是一个简单的问题，它的严重性远远被我们的传媒和社会低估了。它造成的问题是破坏了我们的产权制度。你住的房子，突然有一天推土机开到你们家门口，你不知道为什么要推倒这个房子。所以这是一个非常严重的事情。

　　第二个严重问题是垄断国企的不断扩张。这种扩张具有正反馈性质。什么意思呢？是因为这些企业一方面利用公权力，另外一方面也以营利性企业的面目出现在市场，他们由此获得了上万亿的不该得的利益。由这样一种巨大利益的驱使，又使他们进一步地重复这样一种操作，就是利用公权力获得更大权力，在市场上获得丰厚的巨额利润。它不但颠覆了公有产权的性质，同时也否定了政府权力的公共性质，把我们的全体国民所拥有的国有资产变成了少数人能实际支配和享有的财富。大家知道，我们的国有企业从1994年到现在利润一直是在增长的，但利润如何分配和使用，我们却不能直接去监督，在国资委的网站上也没有公开的财务报表，让我们全体国民去监督。

　　因为时间有限，我今天也不多讲这个问题，因为这个问题比较复杂，涉及到政治经济学和宪政经济学的分析。我主要想讲从经济学角度怎么去看这样的问题。近些年来我也发现了一些“理论”，这些理论有的人也冠以“经济学”的名称，他们用来解释这样的一种现象。归根到底这些观念有一个论点，即中国模式的优点是政府干预得更多。

　　二、经济自由主义与“中国奇迹”。

　　当然中国改革取得了巨大成功。“中国奇迹”

　　的真正原因其实非常简单，其实就是一些常识，这些常识就是经济自由主义。经济自由主义是我们经济学的真谛，是我们经济学的传统，所以这个道理不是很复杂的。这个道理是什么呢？就是从计划经济转变为市场经济。包括两点：一点是市场秩序，就是所有经济个体之间的自由自愿的交易规则。只要是自由自愿的，没有强买强卖，这就是市场秩序。另外一点就是产权界定到个体。其实这两点支撑了我们改革开放以后基本的制度框架。正是这种制度框架，就是从计划经济到市场经济的这种变化，导致了中国经济奇迹。

　　有人说中国的政府干预的程度要比美国高，这是中国优于美国的地方，认为中国这些年经济发展速度比美国更快的一个重要原因，是因为中国的政府干预更重造成的。这是非常荒诞的。我们要从制度变动的角度去看经济增长。最明显的事实是，我国在1978年的时候，政府干预是百分之百，所有的企业几乎都是国有企业，政府控制了经济的各个方面。到了今天，这一比重降到了20%。那么这30年的事实是什么？就是中国的政府干预逐渐在减小，这就成就了中国经济奇迹。而不能静态地看，美国政府干预比重是10%，中国是20%，所以中国的这个奇迹的原因是政府干预更多。这是无视30年改革的事实。

　　再进一步说，我们现在要强调的是一种观念，一种哲学态度，这对于我们学经济学的学生来讲非常重要。我经常说，如果你把教科书中的数学公式全背下来，你顶多只学会了经济学的一半；但是如果你知道经济学的基本精神就是经济自由主义精神，即使你没有背一个数学公式，你也基本上懂了经济学。这是经济学的核心的内容，最关键的内容。那么这种经济自由主义的哲学态度是什么呢？

　　在一般的层次上去讲，就是小政府、大市场。这是经济自由主义第一层次的表述。从整个历史来看，从演进的角度来看，经济自由主义最核心的思想是自然秩序。这是一种哲学态度。这种哲学态度是什么呢？就是相信自然秩序的结果是好的。那么这种态度怎么应用呢？这种态度应用的地方非常之多。最重要的是，我们知道人类的经济系统是一个复杂系统，我们人类的理性不能完全搞明白，我们经常会非常恍惚。但是我们可以做到一点，就是当我们不知道如何是好的时候，我们就不做。这就是经济自由主义，这就是自然秩序哲学的一种态度。就像我们在自然界中的态度一样。孔子说“天何言哉，四时行焉，百物生焉”。我们并不知道，地球怎样运转，但四季照样变换，动物和植物照样生长。

　　三、经济学家能做什么？

　　当然，我们就面临一个问题，既然我们论证了经济自由主义是对的，即每一个经济人、理性人可以作出正确选择，这些无数分散的选择最后能合成一个最佳的社会制度。那么结果是什么？就是经济学家就没有用了。既然所有的理性的经济人分散作出选择的结果是个好的结果，我们还能干嘛呢？除了坚持一种哲学观念，经济学家还能做什么？这是一个非常重要的问题。其实我在十几年前就提出这样的问题，我觉得现在还要重复提这样的问题。答案是，经济学家还是有用的，他们至少还可以做下面的事情。

　　第一个方面是，还是有很多人怀疑经济自由主义的这种主张，无论由于不尊重经济体系所展现的那种自然秩序，人类社会出现过多少灾难。他们想当然地认为自己的理性思考是更好的，甚至想当然地认为某些好像是善的举措是好的，结果带来灾难性的结果。尽管这样的事情成千上万，尽管中国经历了相当长的计划经济的阶段，而我们中国人，即使年轻一代可能没有经历过，但是他们的父母辈都是经历过的。如果没有经济学家，如果没有文化精英记录下来，提炼出来，作为历史教训，不断地说、反复地说。我们这个社会还会不时地出现一些声音，认为市场经济不好，计划经济好。所以，正是因为有反对自由经济主义的人存在，经济学家的存在才有价值。

　　我原来认为，这样的话不需要重复。我在山东大学给博士生提建议的时候，我老说你不要说市场怎么有效率，因为这已经被千万次地证明了的，你要去发现市场在什么地方失灵了。但是现在我想说，作为一个经济学家的群体，作为对社会负有责任的这样一个知识群体，他们需要不断地重复市场原则。虽然这种重复从理论创新的角度看是没有新意的，但确实有社会意义。

　　第二点，我们还是要承认有市场失灵。市场失灵的存在，也就是说，经济自由主义的原则并不是在所有的方面全能够通行。应该说在绝大部分的场合中，我几乎可以说在99%的场合是通行的，但是还有一小部分它不通行，不适用，因为有市场失灵的问题。也就是说，个人趋利避害所形成的决策，合成为一个社会结果，可能是不好的。所以这个时候，我们必须要承认这一点。我们要划清楚市场的战略边界，让我们能够守住市场边界，然后对失灵的部分作出某些应对或处理。所以在这时候，我们需要做的事是探究市场边界。不能简单地说，比如说美国出现金融危机了，就说金融市场全都失灵了。我们要看清金融市场在哪个部分失灵了，而作为金融市场的整体还是好的，这才有信息量，才有意义，才有助于操作和有所借鉴。

　　第三点，即使计划经济或政策干预导致了灾难，也仍有不少解释空间。我们要不断地了解历史与事实，清除错误的观念，否则就不能真正接受教训。三年饥荒产生的原因就值得分析。是土地少了呢，还是破坏了市场制度。很多过去的误解，其实都要重新澄清。比如像科斯教授所说，过去的经济学家把灯塔当作公共物品的一个典型来讨论，事实上，灯塔可以是私人拥有的。为什么呢？因为灯塔可以排他性地收费。为什么呢？是因为所有经过灯塔的船最后都要到固定的港口去停靠，在你停靠的时候，我就知道你一定经过我的灯塔，这时候收费就可以了。

　　所以这是一个很巧妙的安排。有些看来是所谓市场失灵的地方，其实并不失灵。还有一些例子。比如像过去有个说法，说我们过去在计划经济时期，实行工农业剪刀差是为了推进工业化。我们山东大学有一个博士做的论文，批驳了这种观点。

　　第四点就是我们还是要推进制度创新，提出制度创新的方案。比如由科斯定理所导出的污染权交易，用来替代“庇古税”，实际上是把过去政府做的事情交给市场来做。再比如在近些年来，在公用事业中出现的公私合作模式。再有一点就是探究非市场亦非政府的制度安排。既然可能会出现市场失灵，但不一定市场失灵的部分一定要由政府介入和干预，还有其他的非市场、也非政府的这样一些制度安排，也可以解决一些问题。比如家庭、宗教、文化传统等。

　　再有一点，就是我们还需要探究制度安排，其实这是一个比市场失灵更大的话题。它还包括了公共选择方面投票悖论问题。这个时候，经济自由主义的基本逻辑只有很小的一部分在失灵。但在这方面，我们需要去面对，需要去处理。我们不能说个人主义方法论不适用的地方，我们就无所作为，或者我们就不能应对。我们要创造出一些制度安排。其实很多的制度安排，都是针对这样的个人主义方法论不适用情况创造出来的，比如像政府，比如像宗教，甚至家庭，还有一些文化、习俗、传统等等都是如此。

　　最后就是跨文化研究，这种研究其实也是在推进人与人之间的交往，推进经济自由主义所适用的范围。我记得汪丁丁曾经说过，希腊文的“交易”，其含义就是要“分清敌我”。什么意思呢？交易有费用，影响交易费用的一种因素是文化观念。文化观念的不同可能会导致交易费用增高，进而可能会导致交易无法实现。所以从这个意义上来讲，我们首先是要想，不同的文化意味着不同的规则，不同文化传统之间的冲突就是规则的冲突。我们要去辨析和思考，去发现它们之间是不是可以兼容、融合和整合。而人类的历史，确实就是一个不同地域的小文化，经过不断地互动，实现了兼容、融合和整合的过程。文化不断地整合，所覆盖的范围也越来越大，自由交易的范围也就越来越大，就可能导致人类社会在一个非常大的范围内，个体之间能够自由交易，能够更进一步的推进经济自由主义适用的范围。

　　2010年11月21日在河南财经政法大学召开的第十届中国经济学年会上讲演。根据录音整理，经本人校订。